第三節(jié) 投資經(jīng)歷評估

　　第二十七條 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為２０分與１０分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　第二十八條 期貨公司應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風控等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。

　　第二十九條 投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　第三十條 投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　第四節(jié) 財務(wù)狀況評估

　　第三十一條 期貨公司應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為５０分。

　　第三十二條 投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項評分不得累加。

　　第三十三條 投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。

　　第三十四條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。

　　第三十五條 對于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司應(yīng)當在其制定的實施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。

　　第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。

　　第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明。

　　第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。

　　投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實物黃金證明。

　　投資者提供的理財產(chǎn)品（計劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　第三十九條 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

　　第四十條 投資者提供的稅務(wù)機關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。

　　第四十一條 投資者提供的工資流水單應(yīng)當為銀行出具的近期連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。

　　第四十二條 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。